Sankcije, rat, Rusija i odgovorno podrijetlo

Dijamant može biti iskopan u jednoj državi, brušen u drugoj, prodan kroz treću i uvezen u četvrtu. Upravo zato pravna riječ origin nema uvijek isto značenje kao geološko, trgovačko ili carinsko „podrijetlo”.

Nakon ruske invazije na Ukrajinu 2022. ta je razlika postala praktično presudna. Sankcijski režimi počeli su pratiti ne samo tko prodaje dijamant, nego i gdje je iskopan ili proizveden, kako je obrađen i pod kojim pravilom ulazi u određenu jurisdikciju.

Sankcijski propisi i provedbene smjernice mogu se promijeniti; pravni status konkretne transakcije uvijek se provjerava prema tada važećem tekstu nadležne jurisdikcije.

Pet pitanja prije riječi „ruski”

Profesionalna analiza prvo pita:

1. gdje je dijamant iskopan ili, kod sintetičkog (synthetic, laboratory-grown), proizveden;
2. gdje je obrađen;
3. što mu je carinsko podrijetlo prema relevantnom pravilu;
4. tko je vlasnik/prodavatelj/ugovorna strana;
5. koja jurisdikcija i sankcijski propis kontroliraju transakciju.

Bez tih pitanja izraz „Russian diamond” može biti pravno neprecizan.

Dodirni za povećanje

ALROSA i početak modernog sankcijskog bloka

Rusija je desetljećima jedan od najvažnijih proizvođača prirodnih dijamanata, a ALROSA je središnja kompanija tog sustava. Nakon pune invazije na Ukrajinu 2022. zapadne jurisdikcije počele su uvoditi financijske i trgovinske mjere povezane s ruskim dijamantima.

Američki OFAC 7. travnja 2022. designirao je ALROSA-u prema Executive Order 14024. Posljedica takve blokirajuće oznake jest da su relevantna imovina i interesi u imovini u SAD-u ili pod kontrolom američkih osoba blokirani, uz pripadajuće zabrane transakcija osim kada postoji odgovarajuće izuzeće ili OFAC autorizacija. Ta odluka odnosi se na subjekt. Kasnije zabrane uvoza određenih dijamanata odnose se na robu. To nisu ista pravna instrumenta.

Sankcije prema subjektima, zabrane proizvoda i ograničenja usluga

Tri kategorije moraju ostati odvojene:

• sankcija prema subjektu (entity sanction) — ograničenja prema određenoj osobi ili kompaniji;
• ograničenje za proizvod (product restriction) — zabrana uvoza, kupnje ili transfera određene robe;
• ograničenje usluga (service restriction) — ograničenje pružanja određene usluge.

Transakcija može biti nedopuštena zbog jednog od tih razloga, više njih ili nijednog. Sama činjenica da je dijamant iz određene države ne govori sve o svakoj mogućoj transakciji.

SAD: rudarsko podrijetlo može ostati relevantno i nakon poliranja u trećoj zemlji

Prema OFAC-ovu Diamonds Determination i aktualnom FAQ-u 1165, od 1. ožujka 2024. zabranjen je uvoz obuhvaćenih neindustrijskih dijamanata ruskog podrijetla od 1,0 ct naviše čak i kada su bitno transformirani izvan Rusije. Od 1. rujna 2024. odgovarajući prag za taj opseg iznosi 0,5 ct.

Ključna ideja nije sam broj karata, nego pravna konstrukcija: rezanje, fasetiranje ili poliranje u trećoj državi ne mora ukloniti rusko podrijetlo relevantno za američku sankcijsku zabranu.

OFAC (jurisdikcija: SAD) istodobno ima i posebne licence, poput General License 104B (26. kolovoza 2026., zamjenjuje GL 104A), koja vrijedi do 1. rujna 2027. za određene dijamante koji su bili izvan Rusije prije propisanih datuma i ispunjavaju propisane uvjete. Zato se prag nikada ne čita odvojeno od datuma, opsega i eventualne licence.

EU: controlling rule ima prednost pred starijim FAQ-om

Europska unija od 1. siječnja 2024. zabranjuje određenu kupnju, uvoz ili transfer dijamanata i proizvoda s dijamantima koji potječu iz Rusije, izvoze se iz Rusije ili, u propisanom opsegu, tranzitiraju preko Rusije. Za proizvode obrađene u trećim državama zabrana se fazno proširila: od 1. ožujka 2024. na relevantne dijamante od 1,0 ct naviše, a od 1. rujna 2024. na relevantni opseg od 0,5 ct odnosno 0,1 g naviše.

Za dokazivanje podrijetla posebno je važan članak 3.p stavak 10. Uredbe Vijeća (EU) br. 833/2014. Nakon izmjene u 20. paketu sankcija, za brušene prirodne dijamante pod KN 7102 39 00 obvezna dostava dokaza o sljedivosti (traceability evidence), uključujući izjavu o postupanju s dužnom pažnjom (due-diligence statement) kojom se potvrđuje da dijamanti nisu iskopani, obrađeni ili proizvedeni u Rusiji, primjenjuje se od 24. travnja 2026. (jurisdikcija: EU). U 21. paketu Provedbena uredba Vijeća (EU) 2026/1843 od 23. srpnja 2026. o provedbi Uredbe (EU) br. 269/2014 na popis za zamrzavanje imovine dodala je pod rednim brojem 944 tvrtku First Diamond Company (OOO Первая Алмазная Компания, poznata i kao First Diamond Company LLC), s učinkom od 23. srpnja 2026. Unos je opisuje kao ruskog izvoznika neobrađenih i poliranih dijamanata, osnovanog u svibnju 2022., koji vode bivši zaposlenici ALROSA-e (jurisdikcija: EU; SL L, 2026/1843, 23. 7. 2026.).

To mijenja prijelaznu sliku iz Komisijina FAQ-a od 17. prosinca 2025., koji je prije te izmjene navodio da će documentary-based evidence nastaviti biti prihvaćen nakon 1. siječnja 2026. Kada se provedbeni FAQ i kasnije izmijenjeni pravni tekst razilaze u vremenu, kasniji važeći propis ima controlling ulogu.

Za rough natural diamonds u odgovarajućim CN kategorijama sustav ima zaseban verification/certificate sloj. Zato se ne smije govoriti o jednom univerzalnom „G7 certifikatu” za svaki dijamant, svaki oblik robe i svaku fazu lanca.

Dodirni za povećanje

UK: sličan cilj, vlastiti pravni tekst

Ujedinjeno Kraljevstvo ima zaseban sankcijski režim. Aktualne službene smjernice potvrđuju zabranu uvoza određenih prirodnih dijamanata iskopanih u Rusiji i obrađenih u trećoj državi: od 1. ožujka 2024. za relevantne dijamante od 1,0 ct naviše, odnosno od 1. rujna 2024. za 0,5 ct naviše.

UK je zasebno zabranio i određene synthetic diamonds proizvedene u Rusiji i obrađene u trećim državama. Za relevantne synthetic diamonds od 0,5 ct naviše ta zabrana primjenjuje se od 24. travnja 2025., uz vlastiti commodity scope, dokazna pravila i licenciranje.

Službene UK smjernice iz 2026. dodatno pokazuju zašto bitna prerada ili obrada (substantial transformation) i carinsko podrijetlo nisu nužno kraj sankcijske analize: dijamant može nakon obrade postati proizvod treće države prema jednom pravilu, a i dalje ostati zabranjen zato što sankcijski test prati činjenicu da je bio iskopan ili proizveden u Rusiji.

G7 koordinacija nije jedan nadnacionalni zakon

G7 Leaders’ Statement od 6. prosinca 2023. najavio je koordinirane fazne restrikcije na ruske neindustrijske dijamante i razvoj mehanizma provjere i certificiranja temeljenog na sljedivosti.

Ali G7 politička koordinacija sama po sebi nije jedan izravno primjenjiv „G7 law”. Pravno provedive obveze nastaju kroz propise i ovlasti konkretnih jurisdikcija — primjerice EU-a, SAD-a ili Ujedinjenog Kraljevstva — pa se njihov tekst, opseg, pragovi, iznimke i licence moraju čitati zasebno.

Podrijetlo iz rudnika nije isto što i carinsko podrijetlo

U međunarodnoj trgovini znatna obrada može u određenom carinskom kontekstu promijeniti podrijetlo proizvoda. Sankcijska pravila mogu namjerno primjenjivati drukčiji test i pratiti mjesto rudarskog ili proizvodnog podrijetla kroz kasniju obradu.

Stoga su moguće dvije istinite tvrdnje o istome brušenom kamenu:

• carinski je nakon obrade proizvod države X prema relevantnom carinskom pravilu;
• sankcijski je i dalje obuhvaćen zato što je njegov neobrađeni prethodnik iskopan u Rusiji.

To nije kontradikcija, nego rezultat dvaju različitih pravnih testova.

Kimberley Process nije sankcijski režim

Kimberley Process Certification Scheme uređuje međunarodnu trgovinu neobrađenim dijamantima (rough diamonds) i polazi od vlastite, formalno ograničene definicije konfliktnih dijamanata: neobrađenih dijamanata koje pobunjenički pokreti ili njihovi saveznici koriste za financiranje sukoba usmjerenih na potkopavanje legitimnih vlada.

Sankcijski režim pita drugo: je li određena transakcija s robom, subjektom ili uslugom zabranjena prema konkretnom propisu.

Zato KP-compliant nije isto što i sanctions-compliant. Jednako tako sanctions-compliant transakcija nije time automatski dokazano odgovorna prema ljudskim pravima i okolišu ni bez drugih rizika u lancu opskrbe.

Geologija nije sankcijska putovnica

Kao što je objašnjeno u poglavlju 79, za nasumično odabran individualni dijamant nije demonstrirana znanstveno robustna metoda koja bi neovisno od dokumentacije pouzdano utvrdila njegovu geografsku provenijenciju. GIA-ina analiza iz 2022. naglašava veliko preklapanje mjerljivih karakteristika među nalazištima i zaključuje da se pouzdani sustavi podrijetla zasad oslanjaju na očuvanje podataka od trenutka rudarenja, a ne na naknadno „čitanje države” iz gotovog kamena.

Za sanctions due diligence (dužna pažnja) zato su dokumentirani podaci o rudarskom podrijetlu, povijest obrade, evidencija dobavljača i drugi slojevi dokaza o lancu funkcionalno različiti od gemološkoga testiranja.

Drugim riječima:

laboratorij može utvrditi mnogo o materijalu — ali dokumentarni lanac često odgovara na pravno pitanje koje kristal sam ne može.

Odgovorna nabava i pravna usklađenost nisu ista pitanja

OECD Due Diligence Guidance za mineralne lance (Smjernice OECD-a o dužnoj pažnji, Uredba (EU) 2017/821) daje okvir utemeljen na procjeni rizika za identificiranje, sprječavanje, ublažavanje i izvještavanje o rizicima poput ozbiljnih kršenja ljudskih prava i doprinosa sukobu. OECD taj okvir opisuje kao primjenjiv kroz mineralni lanac, a ne kao sankcijski propis posebno za dijamante.

Takav sustav dužne pažnje može biti širi od pojedine sankcijske zabrane, ali je pravno drugačije prirode. Dobrovoljna ili ugovorna responsible-sourcing politika ne može nadjačati zakonsku zabranu. Obrnuto, pravno dopuštena transakcija nije time automatski dokazano društveno ili okolišno odgovorna.

Usklađenost bez uputa za zaobilaženje

Službene EU smjernice o izbjegavanju sankcija (sanctions circumvention) preporučuju procjenu poslovnih partnera, transakcija i robe te prepoznavanje znakova upozorenja (red flags). U ovoj knjizi transshipment, relabelling, neobične dokumentacijske strukture ili složeni vlasnički obrasci pojavljuju se isključivo kao indikatori za dodatnu provjeru, ne kao postupci koje treba opisivati operativno.

Za profesionalnoga trgovca ili kupca obrambeni redoslijed ostaje:

• identificirati robu i commodity scope;
• utvrditi rudarsko ili proizvodno podrijetlo;
• dokumentirati obradu;
• provjeriti ugovorne strane i relevantno pitanje vlasništva i kontrole;
• odrediti jurisdikciju i datum pravila;
• provjeriti eventualne licence, iznimke i grandfathering odredbe;
• sačuvati dokaz i eskalirati nejasnoću prije transakcije.

Dodirni za povećanje

Datum je dio pravne činjenice

Sankcijski tekst koji je točan danas može biti netočan nakon sljedeće uredbe, licence ili službene smjernice. Poglavlje 102 zato se ne smije tretirati kao trajno valjan pravni vodič.

Završni tijek rada glasi:

1. roba;
2. rudarsko ili proizvodno podrijetlo;
3. povijest obrade;
4. druga ugovorna strana;
5. jurisdikcija;
6. oznaka proizvoda i prag;
7. KPCS gdje je relevantan;
8. sankcijsko pravilo;
9. licencija ili izuzeće;
10. due diligence;
11. datum dokaza.

Dodirni za povećanje

Sažetak poglavlja

• „Ruski dijamant” nije dovoljno precizna pravna kategorija bez dodatnog konteksta.
• Rudarsko podrijetlo, mjesto obrade, carinsko podrijetlo i druga ugovorna strana moraju se razlikovati.
• Sankcije prema subjektima, ograničenja za proizvode i ograničenja usluga različiti su pravni instrumenti.
• OFAC od 2024. prati rusko podrijetlo kroz određenu obradu u trećoj zemlji za obuhvaćene neindustrijske dijamante.
• U EU-u se za relevantne brušene prirodne dijamante pod KN 7102 39 00 obvezna dostava dokaza o sljedivosti, uključujući izjavu o postupanju s dužnom pažnjom (due-diligence statement), primjenjuje od 24. travnja 2026.
• Stariji provedbeni FAQ može postati vremenski zastario nakon izmjene controlling pravnog teksta.
• UK ima vlastiti režim za određene natural i synthetic diamonds, s vlastitim pragovima, datumima i licenciranjem.
• G7 koordinacija nije jedan identičan zakon u svim državama.
• Obrada u trećoj zemlji ne mora ukloniti rudarsko ili proizvodno podrijetlo koje je relevantno za sankcijski test.
• KPCS nije sankcijski režim.
• KP-compliant, sanctions-compliant, traceable, responsible i ethical nisu sinonimi.
• Gemološka analiza nasumičnog brušenog kamena nije univerzalni country-of-origin test.
• Responsible-sourcing due diligence i pravna usklađenost odgovaraju na različita pitanja.
• Circumvention indikatori koriste se za obranu i eskalaciju, ne za opis metoda izbjegavanja kontrole.
• Svaki prag, tarifna oznaka robe, licencija, izuzeće i dokumentarni zahtjev mora imati jurisdikciju i datum.
• Poglavlje zahtijeva provjeru aktualnosti razine CRITICAL prije svake nove publikacijske verzije.

---

Izvori za ovo poglavlje

Izvori su primarni ili autoritativni; oznaka u zagradi navodi jurisdikciju ili vrstu izvora.

• OFAC: FAQ 1165 (jurisdikcija: SAD)
• OFAC: GL 104B (26. 8. 2026.) (jurisdikcija: SAD)
• EUR-Lex: Uredba Vijeća (EU) br. 833/2014, pročišćeni tekst (stanje 24. 7. 2026.) (jurisdikcija: EU)
• EUR-Lex: Uredba Vijeća (EU) 2026/506 (SL L, 2026/506, 23. 4. 2026.) (jurisdikcija: EU)
• Vijeće EU: 20. paket (23. 4. 2026.) (jurisdikcija: EU)
• EUR-Lex: Provedbena uredba Vijeća (EU) 2026/1843 (SL L, 2026/1843, 23. 7. 2026.), unos 944: First Diamond Company (jurisdikcija: EU)
• Vijeće EU: 21. paket (23. 7. 2026.) (jurisdikcija: EU)
• GOV.UK: Russia sanctions guidance (jurisdikcija: UK)